金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。 俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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