金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序艾特是什么意思(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控艾特是什么意思股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付艾特是什么意思责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 艾特是什么意思